近期投资理财行业风险事件汇总

近期新发重大风险事件共有17件,其中不乏广为人知的财富集团公司,在众多风险事件中,多数机构因产品备案问题收到监管部门的警示函,私募机构的监管氛围逐渐趋严,且不在只是纸上谈兵的阶段   证大集团是上海知名的民营集团公司,成立于1992年,广泛涉足金融投资、房地产开发、文化产业等领域。集团在专业金融投资方面, 主营业务涉猎广泛,运营规模达数十亿。在房地产开发经营方面,2002年,上海证大房地产有限公司在香港主板市场成功上市,目前已具备了100万平方米的年开发能力,喜玛拉雅艺术中心、大拇指商业广场、九间堂园林别墅、证大家园、水清木华国际公寓、证大丽笙酒店等项目的成功使证大成为业界知名品牌。在金融领域,证大已发展成集小额贷款、互联网金融、私募、艺术品投资理财、供应链金融等业务为一体的,以微金融为核心的金融产业集团。在文化领域,证大已发展成为集艺术展览、文化演艺、教育培训、艺术家经纪、艺术电商、艺术品投资咨询等业务为一体的多元化文化创意产业公司。由证大集团参股或控股的喜玛拉雅中心、上海喜玛拉雅美术馆、无极书院、文化发展、大观舞台、音乐教育、艺术网银等公司是证大文化艺术板块的重要基础   2019年8月12日以来,上海市公安局浦东分局陆续接到群众报案称上海证大文化创意发展有限公司(以下简称“证大公司”)旗下“捞财宝”平台及“证大财富”公司涉嫌非法集资,警方遂受理开展调查。“证大公司”在未取得国家相关金融资质许可的情况下,通过旗下“捞财宝”线上理财平台(上海证大爱特金融信息服务有限公司),“证大财富”线下理财门店(上海证大大拇指财富管理有限公司)向不特定社会公众非法吸收存款   9月1日,上海市公安局浦东分局发布通报称,2019年8月29日,“证大公司”法定代表人戴某康、总经理戴某新等人已向警方投案自首,并称在公司经营过程中存在设立资金池、挪用资金等违法违规行为,且已无法兑付   东方汇富投资控股有限公司(简称“东方汇富”)是国内首屈一指的专业私募基金管理机构,由阚治东领导多位国内最早从事证券、创投的专业人士创办,自2005年成立,历经十多年开拓发展。至2018年3月,东方汇富在全国多个省市培养了超过20支投资团队,先后设立数十只基金,总管理规模超过300亿人民币。东方汇富的掌门人阚治东经历传奇。从工行上海信托到申银万国证券,他曾创下中国证券市场发展史诸多第一:主承销第一只A股、第一只B股、发行第一张金融债券、第一张企业短期融资券、设立第一个证券交易柜台、参与发起设立上海证券交易所、率先开办境外证券业务、编制国内第一个股票指数和全国第一份股票年报等   东方汇富旗下持股60%的公司,广西汇富资产未按照要求报送2017年、2018年财务报告   中国证券监督管理委员会广西监管局发布关于对广西汇富资产管理有限公司(以下简称“广西汇富资产”)采取责令改正的行政监管措施决定书。经查,广西汇富资产未按要求报送经会计师事务所审计的2017年、2018年年度财务报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条二款的规定   本月财富管理行业产品端的新发重大风险事件共有4件,其中出现了伪造官方基金备案的违法违规案例。在监管层对私募基金备案监督管理态度逐步强硬的背景下,这样伪造官方文件许可进行投资者诈骗的行为定会被监管清查
上一篇:理财投资上海国企整合再下一城!联和投资与上
下一篇:理财投资徽商银行筹建理财子公司 未来投资重点

欢迎扫描关注我们的微信公众平台!

欢迎扫描关注我们的微信公众平台!