2019年基金从业考试《证券投资基金》强化提升试

B.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因,是在测度期间内两者都是在不断变化的   5.境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资( )   B.经营投资管理业务达3年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币   C.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚   7.目前,我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金( )印花税   10.基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程   11.首次发行未上市的股票、债券和权证,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按( )计量   B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费   A.开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例   17.卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心,一方面是因为它独特的基金税收环境,另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。这些有利条件不包括( )   C.专业水平高且反应快速的监管机构 D.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构   C.由右到左向上弯曲的曲线 D.由右到左向下弯曲的曲线万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5% ,假设赎回当日基金份额净值是1.0500元,则其可得到的赎回金额为( )   22.( )指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票   25.运用债券的应急免疫策略时,当组合资产规模降到( )时,积极的债券组合管理就会停止   26.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定   27.中囯基金业在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )   29.算术平均收益率要大于几何平均收益率,每期的收益率差距越大,两种平均方法的差距( )   解析 夏普比率数值越大,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好。故D选项错误   解析 认股权证基金的管理费率约为1.5%~2.5% ;股票基金居中,约为1%~1.5% ;债券基金约为0.5%~1.5% ;货币市场基金最低,管理赛率约为0.25%~1%   解析 目前,我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金免征印花税   解析 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程   解析 首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确走公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量   解析 基金交易费指基金进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。交易佣金甶证券公司按成交金额的一定比例向基金收取,印花税、过户费、经手费、证管费等则甶登记公司或交易所按有关规定收取。参与银行间债券交易的还需向中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司支付银行同账户服务费,向全国银行同同业拆借中心支付交易手续费等服务费用   解析 开放式基金的2种分红方式:现金分红方式;分红再投资转换为基金份额   解析 管理人报酚属于基金的费用。其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续赛返还、ETF替代损益及基金管理人等机构为弥金财产损失而支付给基金的赔偿款项等   解析 D选项:QFII机制加快我国证券市场金融创新步伐,实现我国证券市场运行规则与国际惯例的接轨   解析 卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心,一方面是因为它独特的基金税收环境,另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。这些有利条件包括:①保护投资者的优良传统;(稳定的政治环境和强劲的经济实力;③专业水平高且反应快速的监管机构;④前瞻性的立法;⑤涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构;⑥众多擅长产品开发、管理和行销等各方面业务的投资基金专家;⑦投资基金技术解决方案领域的丰富经验,包括多个股份类别以及集合投资;⑧在UCITS和非UCITS基金跨境注册领域拥有经验丰富的基金律师、审计师和税务顾问等人才储备   解析 优先股票和普通股票概念的考察:优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别的条件,与优先股票相比,普通股票的风险较大;普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化   解析 时间加权收益率反映了 1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法   解析 红筹股指在中国境外注册,在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股   解析 积极债券组合管理策略:水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线.答案:C   解析 运用债券的应急免疫策略时,当组合资产规模降到触发点时,积极的债券组合管理就会停止   解析 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定   解析 中国基金业在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制   解析 来源分为两类:—是来自股份公司,包括红利收益和公积金转增收益; 二是来自股票流通,主要是资本利得。再投资收益为债券的投资收益   解析 算术平均收益率要大于几何平均收益率,每期的收益率差距越大,两种平均方法的差距越大   解析 货币市场基金可投资于融资期限在1年以内的证券。其中之一是“剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券”
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